私募基金备案办法

2024-02-23

私募基金备案办法

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根据相关规定，

私募基金备案的办法主要包括以下几个方面：

私募基金管理人登记：私募基金管理人应向中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）履行登记手续，并申请成为基金业协会会员。管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。登记申请材料完备且无重大瑕疵的情况下，基金业协会应在收到所有必要材料之日起20个工作日内，通过网站公示私募基金管理人基本情况，完成登记手续。
私募基金备案：私募基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，需要通过私募基金登记备案系统进行基金备案。备案时应根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，并如实填报基本信息。
信息报送与管理：私募基金管理人需定期或不定期报送私募基金的运作情况，包括但不限于私募证券投资基金和私募股权投资基金的月度/季度信息报送。此外，私募基金管理人和私募基金在发生《办法》所规定的重大事项时应及时报告基金业协会。
自律管理与行业服务：基金业协会负责对私募基金管理人及其从业人员实施自律管理，包括非现场检查和现场检查，建立诚信档案，受理投诉，开展行业纠纷调解，以及维护投资者合法权益。
私募基金从业人员管理：私募基金管理人应按要求向基金业协会报送高管人员及其他从业人员的基本信息。

私募基金备案有何特点：

1、实行事后登记备案，开展行业自律管理。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。一是私募基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任;二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理;三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立私募基金行业诚信体系。

2、全口径登记备案，实行电子化报送。《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续，私募基金应当履行备案手续。为简化流程、提高登记备案效率，协会开发了私募基金登记备案系统，基金管理人通过互联网报送并更新私募投资基金管理人登记、基金备案及从业人员信息。

3、鼓励私募基金进行托管。《证券投资基金法》规定，除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。协会在私募基金备案系统中将要求提供基金托管信息，并将在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投资者识别风险。